Fritz Heimann und François Vincke:
Fighting Corruption – International Corporate Integrity Handbook
International Chamber of Commerce 2008
ISBN 978-92-842-0013-9; 310 Seiten; 74,99 Euro
Die große Leistung dieses bei der Internationalen Handelskammer in englischer Sprache erschienen Buches ist es, einen hervorragenden Überblick über internationale Anstrengungen zur Bekämpfung von Korruption in der Wirtschaft zu bieten. (weiterlesen…)
Die Frage nach dem idealen Kontrollniveau im Unternehmen ist auf den ersten Blick einfach zu beantworten: So viel wie möglich, so lange dies mit einem vertretbarem finanziellen Aufwand realisierbar ist! Tatsächlich scheinen die Kontrollen in der Compliance-Organisation oft einer einfachen Faustformel zu folgen: ”Mehr Kontrolle führt zu mehr Compliance”.
Dass diese Gleichung nicht immer aufgehen muss, zeigen aktuelle Forschungsergebnisse der letzten Jahre. (weiterlesen…)
Seit wenigen Tagen ist er unterschrieben, der neue Koalitionsvertrag zwischen CDU, CSU und FDP - 128 Seiten voll mit Vorhaben der neuen Bundesregierung für die nächsten vier Jahre (zum Download hier klicken). Doch was bedeutet die Vereinbarung für das Compliance-Thema? Lässt sich aus dem Vertrag überhaupt etwas zu diesem Thema ableiten?
Relevante Ankündigungen finden sich tatsächlich an mehreren Stellen. Beispielsweise verständigt sich die neue Koalition über den Arbeitnehmerdatenschutz (Zeile 4902ff.):
“Privatheit ist der Kern persönlicher Freiheit. Wir setzen uns für eine Verbesserung des Arbeitnehmerdatenschutzes ein und wollen Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter vor Bespitzelungen an ihrem Arbeitsplatz wirksam schützen. Es dürfen nur solche Daten verarbeitet werden, die für das Arbeitsverhältnis erforderlich sind. Datenverarbeitungen, die sich beispielsweise auf für das Arbeitsverhältnis nicht relevantes außerdienstliches Verhalten oder auf nicht dienstrelevante Gesundheitszustände beziehen, müssen zukünftig ausgeschlossen sein. Es sollen praxisgerechte Regelungen für Bewerber und Arbeitnehmer geschaffen und gleichzeitig Arbeitgebern eine verlässliche Regelung für den Kampf gegen Korruption an die Hand gegeben werden. Hierzu werden wir den Arbeitnehmerdatenschutz in einem eigenen Kapitel im Bundesdatenschutzgesetz ausgestalten.”
Es wird also voraussichtlich in Zukunft klare Regelungen geben, (weiterlesen…)
Wie der Bundesgerichtshof (BGH) entschieden hat (Urteil 5 StR 394/08), kann ein Compliance-Officer persönlich zur Haftung bei Rechtsüberschreitungen im Unternehmen herangezogen werden.
Den Compliance-Officer kann dabei eine sogenannte “Garantenpflicht” treffen, nach der er in der Pflicht steht, betrügerische Absichten zu unterbinden. Es gilt also, “dass denjenigen, dem Obhutspflichten für eine bestimmte Gefahrenquelle übertragen sind, dann auch eine “Sonderverantwortlichkeit” für die Integrität des von ihm übernommenen Verantwortungsbereichs trifft“.
Was bedeutet das für Compliance-Officer?
Mangels eines Unternehmensstrafrechts werden in Deutschland auch bei Straftaten im Namen eines Unternehmens immer Privatpersonen zur Verantwortung gezogen. Bisher waren dies auf jeden Fall die direkt in die kriminellen Handlungen verstrickten Mitarbeiter. Daneben kann auch das Management verantwortlich gemacht werden, sofern eine Verletzung seiner Aufsichtspflichten festgestellt werden konnte. Neu ist nun die Möglichkeit, auch Compliance-Officer persönlich in die Haftung mit einzubeziehen.
Was sind die Konsequenzen?
Wie die schweizer Handelszeitung heute berichtet, ist Veruntreuung von Unternehmenseigentum in besonderem Maße bei Männern in der Midlife-Crisis zu beobachten.
Dass sich Männer grundsätzlich eher korrupt verhalten als Frauen, (weiterlesen…)
Viele Unternehmen sind auf der Suche nach passenden Tools zur Unterstützung bei der Gestaltung der Compliance-Maßnahmen. Selbst wenn ein Unternehmen sich an den “Best Practices” orientieren will, muss es erst einmal herausfinden, welche dies überhaupt sind.
Um die Suche dabei zu erleichtern, gibt es auf dieser Seite nun eine Liste an (kostenlos verfügbaren) Hilfestellungen, welche unter dem Link “Tools” und “Best Practices” in der Menüleiste oben abzurufen sind.
Herzlich Willkommen zum Start des neuen Blogs compliancer.de
Es handelt sich hierbei um eine Internetseite mit täglich aktualisiertem Blog über Compliance-Management - Theorie, Tools und Best Practices.
Für viele Unternehmen ist es in zunehmendem Maße wichtig, interne Gesetzesverstöße, Betrug und Korruption zu bekämpfen. Wie ist das effektiv möglich? Mit welchen Maßnahmen können Unternehmen Compliance erreichen? Antwortmöglichkeiten auf diese Fragen sollen hier veröffentlicht werden!
Bisher wird das Thema oft aus einer rein juristischen Perspektive betrachtet. Dem entgegen wird Compliance-Management hier als eine in erster Linie organisatorische und personalwirtschaftliche Herausforderung gesehen.
Ursprung der Inhalte der Seite sind Erkenntnisse aus meinem Dissertationsprojekt zum Thema “Compliance-Management”.
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